为积极应对“强监管、强问责”的监管形势，强化案件后续整改，推动风险合规管理工作向“精确制导 精准高效”转型，山东省邮政分公司按照“因症制宜 分类施策  五维一体强风控”的总体思路推动风险管理和案件防控抓出实效。

　　追根溯源，建章立制。从管控源头出发，认真梳理案防各环节，相继出台9个重要文件，实现各级管理层履职常态化、合规副经理专职化、检查队伍集中化、业务印章统一上收、综柜派驻制管理，进一步健全省、市、县、支四级风险管理体系和“查、教、管、改、究”五位一体合规检查模式，实现体系建设7个新提升。

　　防控结合，重在防范。建立并强化“金融从业人员十条禁令”和“管理人员十个严禁”双十禁行为红线零容忍机制、业务和人员准入与退出等一系列管控机制，提高违规成本和震慑力，坚持违规视同发案的理念，推动问责前置、强化事前防范。

　　精确制导，提质增效。针对点多面广、风险敞口多、问题隐患复杂等客观情况，山东省分公司加快非现场稽查模式转型和工作布局，自2017年1月开始筹建省级非现场预警中心，配齐配强场地、设备、人员、系统并迅速发挥作用；8月底，17个市邮政分公司非现场预警中心正式运行；制定执行非现场工作方案、管理办法等20余个规章制度，严密非现场运行架构；全面建设、持续扩容5类重点人群数据库，将从业人员外的其他人员、操作风险外的其他风险纳入监测范围，与合规管理系统形成有效补充，严格按标准问责、按流程签字留档，确保闭环管理。

　　分类施策，审查整改。针对各层级现场检查发现的问题和非现场风险预警，成立风险内部审查委员会进行合议分析，对初步梳理为高等级风险或疑似案件隐患的问题，进行集中讨论认定，制定深入排查方案，有效排查和化解风险。

　　系统思维，深入究改。针对全局性、需要系统性整改的问题，山东省分公司定期召开风险合规管理委员会会议，形成会议纪要，逐个问题落实具体责任到人，实现无缝对接、齐抓共管、有效整改。

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