针对近来内蒙古自治区邮政金融业务暴露出的风险合规管理工作的薄弱环节和不足，内蒙古区邮政分公司总经理李光带领全区邮政各级干部职工痛定思痛，知不足而自反，通过“树、学、建、筑、投、问、教、排”等方式，加大合规队伍建设、内控制度建设、硬件投入、合规培训和合规文化建设的力度，使合规和案防工作取得了长足的进步。

　　树立合规理念，领导带头讲合规。李光逢会便讲、调研必问，明确案防工作就是“一把手工程”。“合规从高层做起、到基层落地”“合规等于爱护”理念深入人心，为全区邮政合规管理工作的开展奠定了思想基础。

　　学习借鉴经验，拓宽交流大平台。2017年起，该分公司先后邀请了陕西、四川、广西等省份邮政的合规管理领导，分享合规管理工作经验；邀请“金智东博”培训机构的讲师，对其他银行合规管理工作模式及方法进行了解读。从思想到行为、从理论到实际，实现了合规管理的转型提升。在学习借鉴先进经验的基础上，启动了检查人员派驻制、预警团队、营业主管派驻等工作模式，多方位、全角度深入开展合规工作，风险防控管理有了一定的基础。

　　建立合规队伍，夯实管理的基础。在人员紧张的情况下，内蒙古区分公司配备合规管理人员146人，并于2017年4月启动合规人员派驻制管理模式，有效解决检查力量不均、资源利用率不高、检查人员兼职多、熟人文化等诸多问题，为该分公司合规管理工作的开展提供了组织保证。

　　筑牢制度篱笆，完善制度建设。内蒙古区分公司陆续出台、修订了《风险合规检查工作管理办法》《违规行为积分管理办法》等20多个规章制度，明确各级机构、部门及金融业务合规管理人员的履职内容及频次，使合规管理工作有章可循、有制度可依，为合规管理工作的开展提供了制度保障。

　　加强硬件建设，提高信息化水平。近两年，内蒙古区分公司累计投入3000余万元，建成了覆盖全区邮政的集中监控中心，网点、业务库、自助设备联入了远程集中监控联网系统，实现了“7×24小时”远程集中监控全覆盖，硬件的投入为该分公司合规管理工作提供了坚实的技术保障。

　　问责助推整改，扎实开展主题活动。按照集团公司部署，以整治市场乱象为主线，内蒙古区分公司结合“树合规新理念、创合规达标年”的“春雷出击”“夏季攻势”“秋风横扫”“决战寒冬”系列活动，重点对违规经营、员工行为、保险理财业务（机具）等开展检查，深挖违规行为，将风险遏制在源头，对于违规行为的问责决不手软。

　　教纠高效结合，提高业务素质及技能。重点对三级副以上干部及合规管理人员进行2轮500多人次的合规经营培训；以合规履职、基础管理为内容，举办了6期支局长轮训班、8期综合柜员轮训班；对146名合规管理人员实行持证上岗培训。不同层级、不同形式、不同内容的全新合规理念培训，为该分公司合规管理工作提供了知识储备。

　　排查直切病灶，从严从重处罚。充分利用合规管理系统和外部征信、工商、司法等数据，分析信息查找案防线索，跟踪监测可疑机构及违规人员。持续营造行为排查高压氛围，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，专心工作，遵纪守法。2015～2017年间，内蒙古区分公司将违规或存在潜在风险的13人调离金融岗位，辞退7人，有力惩治了违规行为，确保了资金安全，初步营造了“不能违、不敢违、不愿违”的合规氛围。

　　内蒙古区分公司在企业转型发展中，坚定“杂草不除禾苗不壮，隐患不消业务不上”的合规经营理念，严防风险隐患，提防案件发生，为代理金融业务健康、持续、快速发展打下坚实基础。