集团公司寄递事业部：推进体系建设 完善管理制度

    集团公司寄递事业部党委高度重视加快推进合规体系建设，坚决守住不发生重大风险的底线，切实保障寄递业务高质量发展。 

    一是不断完善合规制度管理办法。寄递事业部明确了合规管理的职责分工，搭建了合规管理组织架构，规定了合规管理的基本制度、重点领域以及日常运行机制，着重强调了境外合规管理的管控要求；搭建了以基本制度、管理办法与规定、操作规程与实施细则为三个效力层级的制度体系，明确了制度全生命周期的职责分工和管理流程。 

    二是制定年度合规制度实施方案。成立了合规制度体系建设领导小组，制定推进台账，责任落实到人；由审计部牵头，每月组织召开专题会协调推进，保障各项重点工作顺利实施；将任务落实情况与部门月度绩效挂钩，强化监督考核。 

    三是持续推进制度“立改废”。制定了2023年制度“立改废”计划，包含37项制度，其中新制定制度22项、修订制度12项、废止制度3项。 

    四是推动合规制度落地实施。开展制度汇编，加强境外合规管理，严格合规管理考核评价。 

    这一系列举措夯实了寄递业务合规管理基础，寄递板块的合规管理意识明显增强。

    集团公司邮政业务部：筑牢经营底线 抓住管控关键

    为筑牢依法合规经营底线，切实堵塞经营管理漏洞，发挥好“第一道防线”作用，进一步加强全过程的经营管控，促进邮务业务合规经营发展，9月26日，集团公司印发了《中国邮政集团有限公司关于加强邮务业务合规经营工作的通知》，针对邮务业务存在的相关违规违纪问题，提出以下要求。 

    严禁虚构邮务业务经济事项。集团公司对“虚构经济事项”保持“零容忍”态度，加强合规经营治理，严肃问责追责。 

    规范统一列收列支口径。集团公司要求各单位严格遵守财经纪律，杜绝收入和成本虚假信息，不得为了做大收入规模人为加大企业经营风险和资金占用，更不得为了完成邮务业务收入指标做大收入规模欺上瞒下、弄虚作假。 

    强化“管业务必须管损益”的责任。集团公司开展了摊派营销任务专项整治活动，坚决制止将营销计划指标摊派给基层员工，并要求禁止收回员工营销奖励用于缴纳邮务业务收入和冲销欠费。 

    守住产品和供应商准入“两道关口”。集团公司要求加强源头管控，强化产品和供应商“两集中”管理，堵住经营漏洞，维护企业声誉，为共同用户负责。

    集团公司财务部：抓好合规整治 整肃财经纪律

    今年，集团公司财务部开展了2023年提升会计信息质量专项行动，完成了寄递业务欠费专项整治，并加大违规问责力度，整肃财经纪律。 

    在2023年提升会计信息质量专项行动中，集团公司财务部贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步加强财会监督工作的意见》及2023年集团公司党的建设暨党风廉政建设和反腐败工作会议精神，深入开展收入、成本、利润等数据造假问题专项治理。6月印发的《中国邮政集团有限公司提升会计信息质量专项行动方案》，重申对虚假交易和事项形成虚假收入、低收高录造成虚增收入等9类数据造假行为“零容忍”，要求各单位要将上述9类数据造假行为作为不可逾越和不可触碰的“红线”“高压线”，做到知敬畏、存戒惧、守底线。日前，提升会计信息质量专项行动现场检查工作已收尾。 

    在寄递业务欠费专项整治方面，集团公司于9月22日正式印发了《关于开展寄递业务欠费专项整治的通知》，进一步加强欠费管理，加速资金回收，防范坏账风险，提升资产质量，实现寄递业务高质量发展。 

    在强化财会监督、严肃追责问责方面，集团公司严格按照《财务检查办法》要求，加强财务检查频次和力度；严格执行《中国邮政集团有限公司关于违反财经纪律责任追究办法》，强化追责问责。在对相关责任人依据上述违反财经纪律责任追究办法等进行追责、问责的同时，将加大对省（区、市）分公司相关领导的考核力度。

    本版文字由集团公司战略规划部及相关单位提供