中邮证券传达落实证监会合规管理办法
2017-09-13   来源:中国邮政网

  9月7日,中邮证券有限责任公司组织《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》专题培训,向公司高管、各部门和分支机构负责人、合规管理人员等传达证监会有关合规管理办法精神,通报近期行业发展现状、成绩与存在的问题及下半年重点工作任务。

  结合证监会新出台的合规管理办法与公司实际,中邮证券提出,要充分认识合规管理工作的重要性,尤其是其在分支机构管理、业务发展中的地位与作用;认清公司防控风险的主体责任,主动顺应社会形势、服从国家需要、配合监管要求,有效贯彻落实服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革这三项重要任务和发展要求;结合公司参与扶贫、投资者教育基金建设等工作,继续履行好社会义务,做好本职工作;结合去杠杆、降通道等监管要求,及时自查自纠,加强风险防控;继续巩固、完善公司合规风控体系和自我约束机制,提升专业服务能力和坚持勤勉尽责履职态度,落实好适当性管理工作,加大投资者权益保护力度,以优异成绩迎接党的十九大胜利召开。□刘艳波 刘治强

编辑:丁位方